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蓝月亮心水关于印发《苏州市初创期科技型企业创业投资引导资金实施细则(试行)》的通知

发布日期:2012-12-31

苏科规〔2012〕361号


各市、区科技局、财政局,各有关单位:
  为进一步发挥财政科技资金的导向作用,确保苏州市初创期科技型企业创业投资引导资金的高效、规范运作,现将《苏州市初创期科技型企业创业投资引导资金实施细则》印发给你们,请遵照执行。


蓝月亮心水        苏州市财政局
二○一二年十二月二十日


 
苏州市初创期科技型企业创业投资引导资金实施细则(试行)

  第一章  总  则
  第一条为确保苏州市初创期科技型企业创业投资引导资金(以下简称引导资金) 的高效、规范运作,依据部、省、市创业投资引导资金相关管理办法,特制定本实施细则。
  第二条  引导资金的资金来源为苏州市自主创新专项资金。


  第二章  支持对象
  第三条 引导资金的支持对象为:在苏州市区注册登记的从事创业投资的创业投资企业、创业投资管理企业和具有投资功能的科技型中小企业创业服务机构(以下统称创投机构)。
  第四条  本实施细则所称的创业投资企业应具备下列条件:
  (一)在苏州市区内经工商行政管理部门登记;
  (二)实收资本(或出资额)在5000万元人民币以上,或首期出资额在3000万元以上,并承诺注册后三年内出资额达人民币5000万元以上,所有投资者以货币形式出资;
  (三)有明确的投资领域,并对初创期科技型企业和科技创业载体的创业投资占对外投资总额的30%以上;
  (四)有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员;
  (五)优先支持对初创期科技型企业投资2个成功案例以上的创业投资企业,投资所形成的股权年平均收益率不低于10%,或股权转让收入高于原始投资10%以上;
  (六)遵守国家法律法规,管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序、风险控制机制和健全的内部财务管理制度。
  第五条  本实施细则所称的创业投资管理企业应具备下列条件:
  (一)符合本实施细则第四条第(一)、第(四)、第(五)、第(六)项条件;
  (二)实收资本(或出资额)在100万元人民币以上;
  (三)管理的创业资本在3000万元人民币以上。
  第六条  本实施细则所称的具有投资功能的科技型中小企业创业服务机构应需具备以下条件:
  (一)符合本实施细则第四条第(一)、(五)、第(六)项条件;
  (二)申报对象是科技企业孵化器、创业服务中心和大学科技园的:
  1.正在辅导的初创期科技型企业不低于50家(以签订《服务协议》为准);
  2.能够向初创期科技型企业提供固定的经营场地,建筑面积不小于10000平方米。
  (三)申报对象是科技小贷公司的:
  1.有至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员;
  2.支持服务的初创期科技型企业不低于30家;
  3.对初创期科技型企业的投资比例不低于对外投资总额的30%。
  第七条  本实施细则所称的初创期科技型企业,应具备下列条件:
  (一)在苏州市区注册成立,期限在5年以内的非上市公司,具有独立企业法人资格;
  (二)企业产品(服务)属于《国家重点支持的高新技术领域》的范围;
  (三)净资产不高于1000万元,或年营业收入不超过2000万元;
  (四)职工人数不超过100人,具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上;
  (五)企业当年研究开发(技术开发费)占企业总收入的6%以上;
  (六)企业有原始创新、集成创新、引进消化再创新等可持续的技术创新活动;
  (七)在苏州市科技金融服务平台注册,并经审核入库。


  第三章   支持方式
  第八条  创投机构在完成向初创期科技型企业投资后,可以申请风险补助。
  第九条  引导资金按照创投机构实际投资金额(限于货币出资)的2%以内给予风险补助,补助金额原则上每家创投机构每年最高不超过100万元人民币。
  第十条 申报项目限于上年度投资的项目。投资时间以该笔投资的工商变更核准通知书颁发日期为准。对于多家创投机构就同一项目(被投企业)申报引导资金的情况,按投资时间优先原则,确定最先投资的一个(批)创投机构为申报单位。
  第十一条 以前年度已申报过引导资金的投资项目(被投资企业)不能再次申报。


  第四章   申报流程
  第十二条 申报单位按要求将相应的创业投资机构资格申报材料、补助项目申报材料报送至所属各区科技部门。市属创投机构申报材料直接上报市科技局。
  第十三条 申报单位所在区科技部门必须对申报材料的真实性、可靠性进行审查,符合推荐条件的加盖公章。各区科技局填写《创业投资机构资格初审意见汇总表》(附件9)、《风险补助项目汇总表》(附件10)后上报市科技局。
  第十四条 引导资金的申报材料主要包括:
  (一)创业投资机构资格认定材料
  1.创业投资机构资格认定申请表(附件1);
  2.创业投资机构简介,包括股东结构、历史沿革、投融资规模、投资管理情况及业绩等(不超过500字);
  3.营业执照或法人证书复印件,组织机构代码证复印件;
  4.企业章程、内部投资决策机制、风险控制机制的制度文件;
  5.上年度会计报表和审计报告;
  6.投资管理团队主要人员介绍,创业投资企业和创业投资管理企业应提供至少3名核心投资管理人员的简历;具有投资功能的科技型中小企业服务机构应提供至少2名核心投资管理人员的简历(附件2);
  7.创业投资管理企业需提供受托管理创业投资基金情况表(附件3),以及受托管理的创业投资资金规模的证明文件,包括每个受托管理创业投资基金营业执照复印件,每个受托管理创业投资基金的委托管理协议并加盖创业投资基金公章(原件);
  8. 创业投资企业、创业投资管理企业需提供已往投资的初创期科技型企业汇总表(附件4);
  9.具有投资功能的科技型中小企业服务机构,需提供已在辅导/服务的初创期科技型企业汇总表(附件5);
  10. 科技企业孵化器、创业服务中心和大学科技园,需提供经营场地及建筑面积情况相关证明材料;
  11.列举至少3个所投资案例(所投资企业的基本情况,投资分析报告摘要、投资金额和比例、被投资企业营业执照复印件、验资报告或相关企业股权证书等复印件和投资业绩的证明文件,上年度财务审计报告或投资退出证明)。
  (二)补助项目申报材料
  1.创业投资机构风险补助申请表(附件6);
  2.已投资初创期科技型企业汇总表(附件7);
  3.投资分析报告(创业投资机构通过对被投资企业管理团队、技术及产品服务、市场、财务等方面的尽职调查,做出的投资分析、评价和决策);
  4.已投资初创期科技型企业相关证明文件,包括:被投企业组织机构代码证复印件、投资后企业营业执照复印件、工商变更登记核准通知书复印件、验资报告、投资协议(副本);
  5. 投资前一年企业财务报表和审计报告;投资前一个月的资产负债表和损益表;最近一个月资产负债表、损益表;
  6.已投资初创期科技型企业获得的各级科技计划项目立项文件及高新技术企业认定证书;
  7.申请单位如是创业投资管理企业,则还需提供受托创投基金说明函原件(附件8)。


  第五章   附  则
  第十五条  本细则由市科技局、财政局负责解释。
  第十六条  本细则自发布之日起30日后施行。


  附件:
  1.科技型中小企业创业投资引导资金资格申请表
  2.核心投资管理成员简历表
  3.受托管理创业投资基金情况表
  4.以往投资的初创期科技型中小企业汇总表
  5.已辅导初创期科技型企业汇总表
  6.创业投资机构风险补助申请表
  7.已投资初创期科技型企业汇总表
  8.受托创投基金说明函
  9.创业投资机构资格初审意见汇总表
  10.风险补助项目汇总表